（原标题：东吴证券：因保荐业务未勤勉尽职被罚没超1300万，年内屡次被监管部门点名）

11月9日，东吴证券发布公告称公司收到证监会的《行政处罚预预知告书》。公司因涉嫌国好意思通信、紫鑫药业非公配置行股票保荐业务未勤勉尽职，2024年4月8日，证监会对公司立案，现在该案已侦探完毕。

公告显露，经证监会查明，东吴证券为国好意思通信2020年非公配置行股票提供保荐（主承销）劳动，在执业过程中未勤勉尽职，出具的《刊行保荐书》《非公配置行股票刊行过程与认购对象合规性的呈报》等文献存在造作记录，包括：未对买卖业务内控经由审慎核查、侦探流于体式。张琦、王新为署名保荐代表东说念主。

在紫鑫药业2014年非公配置行股票花式中，东吴证券为其提供保荐劳动，抓续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽职，出具的《刊行保荐书》《抓续督导保荐责任追念呈报书》等文献存在造作记录，包括：未对在地林下参首要采购左券进行审慎核查、未对刊行对象实施认购义务期间审慎核查、抓续督导时刻未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为署名保荐代表东说念主（含抓续督导期）。

针对以上违警违纪，证监会对东吴证券股份有限公司责令改正，赐与警告，针对国好意思通信花式，充公保荐业务收入943,396.23元，并处以100万元罚金，充公承销业务违警所得4,716,981.13元，并处以50万元罚金；针对紫鑫药业花式，充公保荐业务收入2,068,000元，并处以4,136,000元罚金。联系保荐代表东说念主均被赐与警告，并处以10万至70万元不等罚金。

年内屡次被监管处罚

面包财经凭据监管部门通报统计，本年以来东吴证券屡次被监管部门点名。

2024年2月6日，东吴证券股份有限公司上海分公司在未央求换发许可证的情况下，关闭原营业景况并迁入新营业景况。上述情形反应出分公司里面处理不表率，合规内控不严格，证监会上海监管局对其上海分公司采纳出具警示函的行政监管治安。

4月10日，东吴证券在金通灵科技集团股份有限公司2021年非公配置行债券花式中未勤勉尽职,存在内核概念追踪落实不充分、责任底稿不完善等情况。被江苏证监局出具警示函。

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